摘要：美国证券交易委员会（SEC）已获得对LupoSecuritiesLLC的最终判决。SEC的投诉指控LupoSecurities,LLC违反了所谓的“空头要约规则”，并以其他部分要约参与者为代价使其获利。...
美国证券交易委员会（SEC）已经获得了Lupo Securities LLC的最终判决。
2023年12月4日，伊利诺伊州北区法院尊敬的约翰·罗伯特·布雷基法官签署了相关Lupo Securities的最终判决。
在《证券交易法》(《交易法》)下，法院指令被告永久受限制，严禁制定第14e-4规则[17] C.F.R. § 240.14e-4]，无论是单独行动还是与他人合作，直接或间接地，在净多头寸不等于或大于主体证券或等价证券要约金额的情况下，对自己的账户进行部分要约。 被告应支付42万美元的非法利润赔偿，代表根据上述投诉行为获得的净利润、5.5万美元的赔偿利息和《交易法》第211美元的赔偿利息(d)(3)条款[15 U.S.C. § 78u(d)(3)7.5万美元民事罚款。
该判决结束了SEC于2021年7月提起的诉讼。SEC的投诉指控Lupo Securities, LLC违反了所谓的“空头要约规则”，并以其他要约参与者为代价盈利。
根据SEC的投诉，作为2016年洛克希德·马丁普通股要约的一部分，当时是SEC注册证券公司的Lupo，在净的基础上提交了比其拥有的更多的洛克希德股份，违反了短期要约规则。由于部分要约是证券未全部流通股的部分要约，如果部分要约超额认购，要约人按比例接受股权。在这里，洛克希德的一部分要求超额认购，投诉称，通过提交洛克希德的超额股权，Lupo收到了Leidos Holdings, Inc.股权比它应得的多，这是通过部分要约获得的，其他以违规为代价的参与者将获得更多的Leidos股权。
投诉指控称，由于这种做法，Lupo收到的Leidos股份比他遵循空头要约规则时收到的Leidos股份多6.1万股。 SEC的投诉指控Lupo违反了1934年《证券交易法》第14e-4条规则。
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